NUEVA YORK, 25 sep (Reuters) – El regulador de valores de Estados Unidos ha recopilado miles de mensajes de empleados de una docena de importantes firmas de inversión mientras intensifica su investigación sobre el uso de aplicaciones de mensajería privada por parte de Wall Street.
Anteriormente, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) pidió a las empresas que revisaran los mensajes en su investigación sobre el uso de WhatsApp, Signal y otras aplicaciones de mensajería no autorizadas por parte de Wall Street para discutir el trabajo.
Una ofensiva de dos años que inicialmente se centró en los corredores de bolsa por posibles violaciones de las normas de mantenimiento de registros resultó en multas de 2.000 millones de dólares para los reguladores.
Aunque Reuters y otros medios de comunicación informaron que la investigación de la SEC sobre las comunicaciones «fuera de canal» se había ampliado a los asesores de inversiones, su decisión de revisar los mensajes de miles de empleados no se informó anteriormente. Esto representa una ampliación de la investigación y aumenta los riesgos para las empresas y los ejecutivos involucrados en exponer su conducta al escrutinio de la SEC.
«Aumenta el riesgo», dijo una fuente. «Cuanta más información le des a la SEC, más alimentarás a la bestia».
La SEC ha escuchado en los últimos meses noticias sobre dispositivos personales o aplicaciones en la primera mitad de 2021 discutiendo el negocio, dijeron las fuentes, en la última fase de la investigación realizada por más de una docena de asesores de inversiones. Se ha dirigido a una selección de empleados, en algunos casos hasta una docena de personas, incluidos altos ejecutivos.
Las empresas incluyen Carlyle Group (CG.O), Apollo Global Management (APO.N), KKR & Co (KKR.N), TPG (TPG.O) y Blackstone (BX.N). dijo otra persona con conocimiento directo del asunto, así como algunos fondos de cobertura, incluido Citadel.
Los ejecutivos entregaron sus teléfonos personales y otros dispositivos a sus jefes o abogados para que los copiaran, y los mensajes sobre negocios fueron entregados a la SEC, dijeron tres personas.
Esto contrasta con los estudios de corredores de bolsa. En esos casos, la SEC pidió a las empresas que revisaran los mensajes de los empleados y le dijeran a la agencia cuántas personas estaban hablando de trabajo. El personal de la SEC revisó solo una muestra de los mensajes, según tres fuentes con conocimiento de las investigaciones anteriores.
Las fuentes hablaron bajo condición de anonimato porque las investigaciones de la SEC son confidenciales.
Al menos 16 empresas, incluidas Carlyle, Apollo, KKR, TPG y Blackstone, han revelado que la SEC está examinando sus comunicaciones. Las empresas no proporcionaron detalles adicionales ni hicieron comentarios para esta historia. Una portavoz de Citadel declinó hacer comentarios.
Las investigaciones gubernamentales no son prueba de irregularidades y no necesariamente dan lugar a cargos.
Un portavoz de la SEC se negó a hacer comentarios. El presidente Gary Gensler apoyó la investigación de comunicaciones y dijo que las reglas de mantenimiento de registros son importantes para ayudar a la SEC a protegerse contra irregularidades.
«Ahora que tienen esos datos, la SEC tiene el potencial de encontrar fallas de cumplimiento en algún lugar no relacionado con problemas de mantenimiento de registros de comunicaciones fuera del canal», dijo la abogada Jacqueline Grodin de Colston & Storrs. Un no investigador.
Las comisiones y gastos de los fondos privados, los conflictos de intereses y el trato preferencial de los inversores se encuentran entre los temas a los que la SEC está prestando más atención, señaló.
‘Pescados de caza’
El problema de controlar las comunicaciones de los empleados ha perseguido a los departamentos de cumplimiento de Wall Street durante años. Debido a que las empresas no monitorean los canales de mensajería privados, usarlos para discutir negocios viola los requisitos de los empleadores regulados por la SEC de registrar todas las comunicaciones comerciales.
Según un acuerdo de 2021 en el que el banco acordó pagar a la SEC 125 millones de dólares, JPMorgan Chase ( JPM.N ) no proporcionó documentos relacionados con una investigación no relacionada que se remonta al menos a 2018, cuando la SEC comenzó a indagar en el historial de Wall Street. -Problema de mantenimiento. millones para liquidar cargos por defectos de registro.
La SEC abrió una investigación sobre las comunicaciones de otros corredores de bolsa en 2021 después de sospechar que Wall Street estaba lleno de conversaciones fuera del canal sobre acuerdos, intercambios y otros negocios, dijeron dos de las fuentes. La mala conducta resultó tan generalizada que la agencia estaba «tirando peces en el barril», dijo uno.
La investigación está diseñada para ser el esfuerzo de cumplimiento característico de Gensler en Wall Street, involucrando a varios nombres importantes, incluidos Wells Fargo (WFC.N), Bank of America (BAC.N), Goldman Sachs (GS.N) y Morgan Stanley.
Ha generado millones en honorarios de abogados y ha contratado a decenas de abogados para representar tanto a empresas como a ejecutivos, según múltiples fuentes.
‘ocupación’
La SEC comenzó a comunicarse con asesores de inversiones en octubre de 2022, informó anteriormente Reuters. Al igual que con los corredores de bolsa, la SEC inicialmente buscó detalles sobre las políticas de registro de los asesores de inversiones. Luego identificó a un grupo de ejecutivos y pidió a las empresas que buscaran en sus dispositivos e informaran lo que encontraron.
Pero las empresas argumentaron que sus requisitos de registro son más estrictos que los de los corredores de bolsa.
En una carta de enero dirigida por la Managed Funds Association, la industria dijo que la solicitud de la SEC era «invasiva» y planteaba cuestiones de privacidad. Bloomberg informó anteriormente sobre la carta.
Posteriormente, la SEC exigió que los asesores de inversiones entregaran los mensajes, dijeron las fuentes.
La agencia ignora importantes diferencias en los requisitos de registro de los asesores de inversiones, dijo Jennifer Hahn, vicepresidenta ejecutiva y asesora principal del MFA.
«Ampliar las reglas a través de acciones unilaterales evita el debido proceso y sienta un precedente peligroso», dijo en un comunicado.
Información de Chris Prentice y Carolina Mandel. Edición de Michelle Price y Marguerita Choi
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